Mercoledì l’autorità di vigilanza finanziaria norvegese ha pubblicato un rapporto dopo aver condotto un’ispezione in loco presso la divisione valute, tassi di interesse e materie prime di DNB Markets all’inizio di quest’anno.
Nel rapporto Finanstilsynet critica la classificazione dei clienti della banca e il modo in cui la banca gestisce le transazioni dei dipendenti in strumenti finanziari. È stato inoltre accertato che il dipendente ha effettuato operazioni in società di cui era azionista.
L’autorità di vigilanza scrive: “L’autorità di vigilanza locale ha rilevato errori e carenze relative ai processi e alle procedure della banca per la classificazione dei clienti, nonché alcuni casi di classificazione errata e documentazione di riclassificazione insufficiente. L’organismo di controllo ha anche fatto riferimento a un caso in cui una riclassificazione avvenuto da un cliente non professionale a un cliente.” Professionista avviato dal mediatore.”
Il rapporto finale arriverà dopo l’ispezione e il rapporto iniziale il 5 maggio di quest’anno.
La burocrazia presso la casa di mediazione è stata inasprita dopo che sono state sollevate critiche all’inizio di quest’anno, ha scritto il dipartimento delle comunicazioni di DNB in una e-mail a DN.
Notifica anonima
Finanstilsynet critica, tra le altre cose, il fatto che DNB Markets non avesse una “panoramica continua degli interessi di azionariato dei dipendenti”. Finanstilsynet ha richiesto informazioni specifiche sulle quote di partecipazione dei dipendenti e ha ricevuto la seguente risposta: “Non abbiamo una panoramica delle aziende i cui dipendenti hanno una quota di proprietà inferiore al 50%” e “DNB non ha (e non è obbligata ad avere) procedure per ottenere una panoramica completa.” Sulle disponibilità di strumenti finanziari da parte dei dipendenti, comprese azioni di varie società.
Ciò, a giudizio dell’Autorità, evidentemente non soddisfa il controllo richiesto alla società di intermediazione.
Dal rapporto emerge che un determinato dipendente della società di intermediazione possedeva quote di proprietà in società che lui stesso commerciava quotidianamente.
Secondo il rapporto tale rapporto sarebbe venuto a conoscenza della banca tramite una segnalazione anonima. Dal rapporto dell’ispettorato non risulta chi abbia ricevuto la notifica anonima, ma la questione è successivamente diventata una questione di audit interno del Gruppo DNB.
L’autorità di vigilanza fa riferimento alle informazioni di DNB Markets secondo cui un dipendente del settore valutario, interessi e materie prime ha effettuato transazioni per due società di cui lui stesso era azionista. Secondo l’autorità, queste operazioni dovrebbero essere effettuate da un intermediario senza alcuna partecipazione nelle società. L’Autorità di vigilanza finanziaria norvegese ha osservato che questo commento si riferisce ad alcuni casi specifici menzionati in una notifica anonima e che l’Autorità di vigilanza finanziaria norvegese non ha riscontrato alcuna indicazione che i mercati non considerassero i clienti aziendali specifici menzionati nel rapporto come coperti da la legge sui mercati. Regole commerciali speciali.
Il rapporto non rivela le società interessate, il numero di azioni possedute dal dipendente nelle società o la posizione ricoperta dal dipendente.
L’autorità di vigilanza ha scritto che la gestione della notifica anonima da parte della DNB – e più in generale il seguito dell’audit del gruppo – sarà seguita da un rapporto di vigilanza separato in un secondo momento.
La routine è cambiata
Il direttore delle comunicazioni della DNB Øystein K. Langberg ha scritto in una e-mail che i commenti dell’ispettorato hanno portato ad un immediato inasprimento della burocrazia:
-Abbiamo esaminato attentamente i commenti forniti dall’ispezione e aggiornato le nostre procedure di routine nelle aree menzionate dall’ispezione.
– Come molte altre società di investimento, DNB Markets ha preso come punto di partenza le linee guida raccomandate dall’Associazione delle società di investimento per il trading dei dipendenti, ma alla luce dei commenti dell’autorità di vigilanza, abbiamo corretto le carenze evidenziate nel rapporto. . È positivo che l’autorità di vigilanza sia soddisfatta delle modifiche che abbiamo apportato e non ritenga necessario ordinare correzioni.
DN ha inoltre inviato diverse domande a DNB sui dettagli dell’avviso anonimo contro il singolo dipendente, incluso quando ne è venuta a conoscenza la banca:
“Non commentiamo i dettagli degli avvisi”, ha risposto Langberg in una e-mail.
La notifica viene ora elaborata tramite un audit interno.
– La notifica ha avuto conseguenze per i dipendenti?
– Non possiamo dire nulla al riguardo per motivi di riservatezza.
– Esiste il rischio che le transazioni possano comportare guadagni finanziari per l’interessato?
– È importante chiarire che la comunicazione non pregiudica la compravendita di titoli, le informazioni privilegiate o la commistione di documenti tra gli interessi dei clienti e quelli della società di intermediazione mobiliare. Le transazioni menzionate nel rapporto di ispezione sono di cambio valuta e di copertura, afferma Langberg.
Secondo lui la DNB non ha ritenuto che il movente fosse un guadagno finanziario e il caso è considerato chiuso.(condizioni)Copyright Dagens Næringsliv AS e/o i nostri fornitori. Vorremmo che condivideste i nostri casi utilizzando collegamenti che conducano direttamente alle nostre pagine. Non è consentita alcuna copia o altro utilizzo di tutto o parte del Contenuto se non con il consenso scritto o come consentito dalla legge. Per ulteriori termini vedere qui.
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